Iro-001-4

Standard IRO-001-4 Reliability Coordination - Responsibilities

A. Introduction
1.

Title: 

Reliability Coordination – Responsibilities  

2.

Number: 

IRO‐001‐4 

3.

Purpose:  To establish the responsibility of Reliability Coordinators to act or direct 
other entities to act. 

4.

Applicability 
4.1. Reliability Coordinator 
4.2. Transmission Operator 
4.3. Balancing Authority 
4.4. Generator Operator 
4.5. Distribution Provider 

5.

Effective Date:   
See Implementation Plan.  

6.

Background:  
See the Project 2014‐03 project page. 

B. Requirements and Measures
R1.

Each Reliability Coordinator shall act to address the reliability of its Reliability 
Coordinator Area via direct actions or by issuing Operating Instructions.  [Violation 
Risk Factor:  High][Time Horizon:  Same‐Day Operations, Real‐time Operations] 

M1. Each Reliability Coordinator shall have and provide evidence which may include but is 
not limited to dated operator logs, dated records, dated and time‐stamped voice 
recordings or dated transcripts of voice recordings, electronic communications, or 
equivalent documentation, that will be used to determine that it acted to address the 
reliability of its Reliability Coordinator Area via direct actions or by issuing Operating 
Instructions.   
R2.

Each Transmission Operator, Balancing Authority, Generator Operator, and 
Distribution Provider shall comply with its Reliability Coordinator’s Operating 
Instructions unless compliance with the Operating Instructions cannot be physically 
implemented or unless such actions would violate safety, equipment, regulatory, or 
statutory requirements.  [Violation Risk Factor:  High] [Time Horizon:   Same‐Day 
Operations, Real‐time Operations] 

M2. Each Transmission Operator, Balancing Authority, Generator Operator, and 
Distribution Provider shall have and provide evidence which may include but is not 
limited to dated operator logs, dated records, dated and time‐stamped voice 
recordings or dated transcripts of voice recordings, electronic communications, or 

Page 1 of 7

Standard IRO-001-4 Reliability Coordination - Responsibilities

equivalent documentation, that will be used to determine that it complied with its 
Reliability Coordinator's Operating Instructions, unless the instruction could not be 
physically implemented, or such actions would have violated safety, equipment, 
regulatory or statutory requirements.  In such cases, the Transmission Operator, 
Balancing Authority, Generator Operator,  or Distribution Provider shall have and 
provide copies of the safety, equipment, regulatory, or statutory requirements as 
evidence for not complying with the Reliability Coordinator’s Operating Instructions.  
If such a situation has not occurred, the Transmission Operator, Balancing Authority, 
Generator Operator,  or Distribution Provider may provide an attestation. 
R3.

Each Transmission Operator, Balancing Authority, Generator Operator, and 
Distribution Provider shall inform its Reliability Coordinator  of its inability to perform 
the Operating Instruction issued by its Reliability Coordinator in Requirement R1.  
[Violation Risk Factor:  High] [Time Horizon:  Same‐Day Operations, Real‐time 
Operations]  

M3. Each Transmission Operator, Balancing Authority, Generator Operator, and 
Distribution Provider shall have and provide evidence which may include but is not 
limited to dated operator logs, dated records, dated and time‐stamped voice 
recordings or dated transcripts of voice recordings, electronic communications, or 
equivalent documentation, that will be used to determine that it informed its 
Reliability Coordinator of its inability to perform an  Operating Instruction issued by its 
Reliability Coordinator in Requirement R1.   

C. Compliance
1.

Compliance Monitoring Process 
1.1. Compliance Enforcement Authority 
As defined in the NERC Rules of Procedure, “Compliance Enforcement Authority” 
(CEA) means NERC or the Regional Entity in their respective roles of monitoring 
and enforcing compliance with the NERC Reliability Standards. 
1.2. Compliance Monitoring and Assessment Processes: 
As defined in the NERC Rules of Procedure, “Compliance Monitoring and 
Assessment Processes” refers to the identification of the processes that will be 
used to evaluate data or information for the purpose of assessing performance 
or outcomes with the associated reliability standard. 
1.3. Data Retention 
The following evidence retention periods identify the period of time an entity is 
required to retain specific evidence to demonstrate compliance.  For instances 
where the evidence retention period specified below is shorter than the time 
since the last audit, the Compliance Enforcement Authority may ask an entity to 

Page 2 of 7

Standard IRO-001-4 Reliability Coordination - Responsibilities

provide other evidence to show that it was compliant for the full time period 
since the last audit.  
The Reliability Coordinator, Transmission Operator, Balancing Authority, 
Generator Operator,  and Distribution Provider shall keep data or evidence to 
show compliance as identified below unless directed by its Compliance 
Enforcement Authority to retain specific evidence for a longer period of time as 
part of an investigation: 


The Reliability Coordinator for Requirement R1, Measure M1 shall retain 
voice recordings for the most recent 90‐calendar days and documentation 
for the most recent 12‐calendar months. 



The Transmission Operator, Balancing Authority, Generator Operator, and 
Distribution Provider for Requirements R2 and R3, Measures M2 and M3 
shall retain voice recordings for the most recent 90‐calendar days and 
documentation for the most recent 12‐calendar months. 

If a Reliability Coordinator, Transmission Operator, Balancing Authority, 
Generator Operator, or Distribution Provider is found non‐compliant, it shall 
keep information related to the non‐compliance until mitigation is complete and 
approved or for the time specified above, whichever is longer. 
The Compliance Enforcement Authority shall keep the last audit records and all 
requested and submitted subsequent audit records. 
1.4. Additional Compliance Information 
None. 

Page 3 of 7

Standard IRO-001-4 Reliability Coordination - Responsibilities

Table of Compliance Elements
R # 

Time 
Horizon 

VRF 

Violation Severity Levels 
Lower VSL 

Moderate VSL 

High VSL 

Severe VSL 

R1 

Same‐Day 
Operations, 
Real‐time 
Operations 

High 

N/A 

N/A 

N/A 

The Reliability Coordinator 
failed to act to address the 
reliability of its Reliability 
Coordinator Area via direct 
actions or by issuing Operating 
Instructions.  

R2 

Same‐Day 
Operations, 
Real‐time 
Operations 

High 

N/A 

N/A 

N/A 

The responsible entity did not 
comply with the Reliability 
Coordinator’s Operating 
Instructions, and compliance 
with the Operating 
Instructions could have been 
physically implemented and 
such actions would not have 
violated safety, equipment, 
regulatory, or statutory 
requirements.  

R3 

Same‐Day 
Operations, 
Real‐time 
Operations 

High 

N/A 

N/A 

N/A 

The responsible entity failed to 
inform its Reliability 
Coordinator upon recognition 
of its inability to perform an 
Operating Instruction  issued 
by its Reliability Coordinator in 
Requirement R1 . 

Page 4 of 7

Standard IRO-001-4 Reliability Coordination - Responsibilities

D. Regional Variances
None. 
E. Interpretations
None. 
F. Associated Documents
None. 

Version History
Version 

Date 

Action 

Change Tracking 

0 

April 1, 2005 

Effective Date 

New 

0 

August 8, 2005 

Removed “Proposed” from Effective 
Date 

Errata 

1 

November 1, 2006 

Adopted by Board of Trustees 

Revised 

1 

November 19, 2006 

Changes “Distribution Provider” to 
“Transmission Service provider” 

Errata 

1 

April 4, 2007 

Approved by FERC – Effective Date 

New 

October 29, 2008 

Removed “proposed” from effective 
date 

Errata 

1.1 

BOT adopted errata changes: updated 
version number to “1.1” 
1.1 

May 13, 2009 

FERC Approval 

Revised 

1 

May 19, 2011 

Replaced Levels of Noncompliance with  VSL Order 
FERC‐approved VSLs 

2 

July 25, 2011 

Revisions under Project 2006‐06 to 
remove Requirement R7 to avoid 
duplication with IRO‐014‐2 

Revised 

2 

August 4, 2011 

Adopted by Board of Trustees 

3 

July 6, 2012 

Revised in accordance with SAR for 
Project 2006‐06, Reliability 
Coordination (RC SDT). Revised the 
standard and retired six requirements 
(R1, R2, R4, R5, R6, and R9). 

Revised 

Page 5 of 7

Standard IRO-001-4 Reliability Coordination - Responsibilities

Requirement R3 becomes the new R1 
and R8 becomes the new R2 and R3. 
3 

August 16, 2012 

Adopted by Board of Trustees 

Revised 

4 

November 13, 2014 

Adopted by Board of Trustees 

Revisions under 
Project 2014‐03  

Page 6 of 7

Standard IRO-001-4 Guidelines and Technical Basis

Guidelines and Technical Basis 
Rationale: 
During development of this standard, text boxes were embedded within the standard to explain 
the rationale for various parts of the standard.  Upon BOT approval, the text from the rationale 
text boxes was moved to this section. 
Rationale for Applicability:   
Purchasing‐Selling Entity and Load‐Serving Entity have been deleted from the approved IRO‐
001‐1.1 as they are not listed as entities that the Reliability Coordinator directs in Functional 
Model v5. 
Rationale for Change from Reliability Directive to Operating Instruction: 
The change from Reliability Directive to Operating Instruction throughout the standard is in 
response to NOPR paragraph 64 (…”We believe that directives from a reliability coordinator or 
transmission operator should be mandatory at all times, and not just during emergencies 
(unless contrary to safety, equipment, regulatory or statutory requirements). For example, 
mandatory compliance with directives in non‐emergency situations is important when a decision 
is made to alter or maintain the state of an element on the interconnected transmission 
network…”) This change is also consistent with the proposed COM‐002‐4. 

Rationale for Requirements R2 and R3:  
The Transmission Service Provider has been removed from Requirements R2 and R3 as the 
Transmission Service Provider is not listed in the Functional Model as a recipient of corrective 
actions issued by the Reliability Coordinator.  This allows for the retirement of IRO‐004‐2.  

Page 7 of 7

* FOR INFORMATIONAL PURPOSES ONLY *
Enforcement Dates: Standard IRO-001-4 — Reliability Coordination - Responsibilities and
Authorities
United States
Standard

Requirement

IRO-001-4

All

Enforcement Date

Inactive Date

This standard has not yet been approved by the applicable regulatory authority.

Printed On: July 30, 2015, 01:32 PM